Compliance em Notícias

condenou, por unanimidade, a administradora de fundos Um Investimentos e seu diretor responsável, Fernando Opitz, por diversas irregularidades que giram em torno da falta de um setor estruturado de compliance

Vale destacar que a atitude do compliance officer nestes casos conta muito, devendo fugir do conformismo e famoso “sempre foi assim”... Neste contexto, um tema interessante a ser analisado é: o trabalho do compliance officer se resume a dizer “não”? Com o perdão do trocadilho: é claro que não... Entretanto, pouco se discute sobre os aspectos práticos da rotina da área de compliance , como, por exemplo, o seu posicionamento perante as demais áreas da empresa

Transparência e Controladoria-Geral da União (CGU), realiza, na próxima terça-feira (9), a primeira sessão do Ciclo Webinar para Empresas Estatais, sobre o tema “Lei nº 13.303/2016 – Governança e Compliance

Dessa maneira, as empresas que já implementaram programas de compliance de acordo com padrões internacionais e incorporaram o conceito de compliance em sua cultura, deverão fazer uma revisão geral de seus... O direito penal bateu na porta das empresas e o conceito de compliance tornou-se o assunto da vez em 2013... O item VIII traduz o conceito de programas de compliance anticorrupção adotados por autoridades estrangeiras e internacionais

Confira a Compliance Hour do Instituto Compliance Brasil, dia 31.05, no Shopping JK Iguatemi, em São Paulo.

Já o compliance officer enquanto função... Temos na Ação Penal 470 , por exemplo, a condenação de um compliance officer do Banco Rural... Em entrevista à ConJur após participar do evento, Wunderlich explicou que o advogado e o compliance officer têm papéis diferentes, “mas que podem estar ligados, afinal de contas quem define quem é o compliance... A dificuldade que temos hoje é definir a atividade funcional do compliance officer . Essa é a primeira

Paulo, reuniu especialistas para debater a ética e o compliance nas empresas e a sua importância para continuidade dos negócios... O Ministério da Transparência e Controladoria-Geral da União (CGU) participou, nesta quarta-feira (4), em São Paulo (SP), do Fórum Estadão – Compliance. O evento, realizado pelo jornal Estado de S... Em seguida, o diretor de Promoção da Integridade, Acordos e Cooperação Internacional da CGU, Renato Capanema, participou de painel sobre os desafios do compliance no Brasil e o papel da sociedade no combate

Instituições financeiras, por exemplo, devem registrar clientes, comunicar operações suspeitas ao COAF, e manter mecanismos internos de controle e compliance... Há uma nova realidade para as empresas que operam no mercado brasileiro: a necessidade de instituir programas efetivos e eficazes de compliance , com mecanismos rígidos de controle interno que previnam... As regras do jogo parecem ser guiadas por uma busca de maior segurança dos negócios, por meio de uma maior utilização de mecanismos punitivos e da transferência de responsabilidades às empresas ( compliance

Na ocasião, ocorreu o lançamento do Manual de orientação do compliance aplicado às sociedades de advogados , desenvolvido pelo Cadep, com o apoio do Instituto Internacional de Compliance (Incom) e do Sindicato... Cláudio Carneiro anunciou que o assunto será tema de seminário que a Comissão de Compliance e Governança do IAB realizará no segundo semestre deste ano... O encontro, que reuniu as entidades associadas ao Cesa, presidido por Carlos José Santos da Silva, teve como tema central O compliance aplicado às sociedades de advogados

Nesse sentido, as políticas de compliance são uma prova de um método de criação do Direito que prioriza a prevenção em vez da resolução de conflitos... Nesse sentido, as políticas de compliance são uma prova de um método de criação do Direito que prioriza a prevenção em vez da resolução de conflitos... Nesse sentido, as políticas de compliance são uma prova de um método de criação do Direito que prioriza a prevenção em vez da resolução de conflitos